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 编辑: 骆, 华森    時間: 2017-03-01 17:00  

据记者为大家揭秘了证监会是如何利用大数据、心理战、声东击西等手法侦破内幕交易案的,今天针对一宗宗“大鳄”操纵市场案,证监会稽查处又推送一波强力侦破手段:边控、沙盘推演、案件还原、围而不打……其精彩程度堪比好莱坞大片!

  手法1 通过大量旁证信息锁定伞形信托幕后实控人
  案例:合谋操纵“妖股”特力A等股价案
  案情回顾
  2015年下半年,特力A股价三个多月里突然暴涨7倍,成为名副其实的“妖股之王”。

  2015年7月10日至8月28日,深圳市中鑫富盈基金管理有限公司控制使用“四川信托-宏赢七十三号”等10个信托计划证券账户下挂的11个交易子账户,投资者吴峻乐控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和4个个人账户,通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式,合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格,反向卖出获利。

  其中中鑫富盈、吴峻乐操纵的“特力A”股票价格分别获利约1.5亿元、1.7亿元,操纵“得利斯”分别亏损约0.3亿元、1.8亿元。

  办案难点
  一是当事人利用伞形信托隐居幕后。本案涉及几十个信托账户大部分属于伞形信托子账户,证券公司留存的只是信托公司这一层面的资料,比如账户名称不显示子账户名称等,给调查账户实际控制关系增加了困难。

  二是当事人合谋操纵股价。该案是证监会查处的合谋操纵案件,此类案件历来都存在合谋证据取证难的问题,究其原因,当事人是利益共同体,在接受调查过程中建立攻守同盟,传统的调查手段往往难以发挥作用。

  突破秘笈
  一是独辟蹊径,通过大量旁证信息,锁定伞形信托幕后隐居操控人。针对本案大部分账户属于伞形信托,涉及账户众多,通过传统方式确定账户控制关系费时费力的情况,调查组发挥经验优势,苦干加巧干,另辟蹊径,成功锁定了隐身幕后的账户实际控制人。在掌握大量旁证信息的基础上,调查组兵分两路、紧密协同,辛苦工作,成功取得关键性突破,最终确定了中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格的违法事实。

  二是证监会内部多部门通力协作,合力提升案件查办效率,迅速回应市场关切的热点问题,听取并回复了当事人申辩意见,切实保证处罚程序合法公开。

  手法2 优化分析框架及时边控主犯,全力突破调查瓶颈
  案例:股评嘉宾“抢帽子”手法操控股价案
  案情回顾
  朱炜明,原国开证券经纪人,上海市第一财经频道“谈股论金”栏目特邀嘉宾,是一名有较大影响力的公众人物。其善于发挥其表现能力,积极参与各种线上、线下的投资者见面会、宣讲会,微博账户被数十万股民关注,业内知名度高,并通过第一财经等受众广泛的卫视频道直面广大投资者,在电视节目上夸夸其谈,吸引无数投资者眼球。

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  其在担任第一财经频道“谈股论金”栏目担任特邀嘉宾的2-3年期间内持续使用“抢帽子”手法拉抬其所持有的股票价格,炒作多只股票:朱炜明利用其掌握、控制的亲属的证券账户事先购买了利源精制、万马股份、博晖创新、三泰电子、北京君正、富奥股份、天原集团、上海物贸、襄阳轴承、神剑股份等多只股票。随后,朱炜明利用特邀嘉宾的身份,在第一财经晚间的“谈股论金”节目中公开评价、预测上述股票,并在节目播出后的3个交易日内卖出,获利近50万元。同时朱某通过其控制的亲属的证券账户进行证券投资交易,交易金额约4000万人民币。

  办案难点
  调查对象在证券市场有长期的工作和投资经验,采取了一定的规避调查手段。朱炜明利用其与其父母共同居住的便利,让其父母为其办理证券开户、资金划转等业务,给调查部门的调查、取证、保密等工作带来了较大的阻碍。

  突破秘笈
  一是优化分析框架有效提高稽查工作效率。该案时间跨度长达2-3年,涉案嫌疑人朱某参与制作的第一财经频道“谈股论金”多达200多期。调查组迅速从视频网站、网盘、第一财经官方网站等公开的媒体平台上获取了上海第一财经频道的“谈股论金”栏目数百份视频资料,并利用视频分析软件逐一分析,统计出朱某作为特邀嘉宾参与“谈股论金”栏目时推介股票的详细信息,迅速推进了调查工作的进展。

  二是全力突破调查瓶颈。为了避免嫌疑人隐瞒、毁损证据,甚或潜逃境外,调查组采取了多项保密措施,调查组严守保密纪律,强化保密责任意识,为案件调查顺利进行创造了条件。随着案件事实的逐步清晰,调查组迅速启动行政执法与刑事司法的衔接,对主要涉案对象实施了边控手段,防止相关人员脱逃,实现了及时办理,快速移送。


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